Vergaderingen van de audit commissie in 2009

De raad van commissarissen heeft uit haar midden een audit commissie benoemd. De audit commissie bestaat uit de heren J.K. Brouwer (voorzitter), C.J.M. Scholtes en L. Deuzeman. De vergaderingen worden bijgewoond door de bestuursvoorzitter, de CFO, de manager van de Interne Accountants Dienst (IAD) en de manager van de afdeling Compliance. De audit commissie voldoet aan de geldende onafhankelijkheidseisen en bezit over voldoende leden met de vereiste financiële expertise.

De audit commissie kwam in 2009 vijfmaal bijeen. In de maanden februari, april, juni, september en december.

De activiteiten van de audit commissie omvatten het toezicht op de opzet en werking van het stelsel van interne controle en risicobeheersingsmaatregelen, de opvolging van de door de externe accountant gedane aanbevelingen en het functioneren van de IAD. Het toezicht op de financiële informatievoorziening door de vennootschap geschiedt door de raad van commissarissen. Alle vergaderingen zijn bijgewoond door de bestuursvoorzitter en de CFO van BinckBank.
 
De door IAD en de afdeling Compliance uitgevoerde audits met de daaruit vloeiende bevindingen en aanbevelingen stonden centraal tijdens de bijeenkomsten van de audit commissie. De audit commissie heeft opzet, bestaan en werking van de interne beheersmaatregelen  op de onderzochte risicogebieden als adequaat beoordeeld. Bij het implementeren van het interne risicobeheersingsysteem in een Governance-Risk-Compliance applicatie zijn wederom, net als in 2008, grote vorderingen gemaakt. De processen, risico’s en beheersmaatregelen zijn opgevoerd in deze applicatie en faciliteren een transparante vastlegging van de effectiviteit van de geïdentificeerde beheersmaatregelen.

De audit commissie heeft een voorbereidende taak vervuld om het toezicht door de integrale raad van commissarissen te faciliteren.

De raad van commissarissen heeft eind 2009, naast de audit commissie, een risicocommissie als bedoeld in de Code Banken geïnstalleerd. De risicocommissie zal worden geleid door de daartoe aangewezen commissaris, thans de heer L. Deuzeman. Vanuit de raad van commissarissen nemen tevens de heren J.K. Brouwer en A.M. van Westerloo deel.Voorts zullen de bestuursvoorzitter en de CFO zitting hebben in de risicocommissie evenals, op oproepbasis, de managers van relevante afdelingen. Hiermee wordt gewaarborgd dat relevante risico’s op een adequate wijze worden geanalyseerd en ondervangen. De risicocommissie zal in 2010 operationeel worden. Het conform de Code Banken geïnitieerde product goedkeuringsproces voorziet in toezicht door de risicocommissie.

Begin van de pagina ↑